根據(jù)中華人民共和國專利法(以下簡稱專利法) 第三十四條的規(guī)定，專利局收到發(fā) 明專利申請后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合專利法要求的，自申請日起滿十八個(gè)月，即行公 布。專利局也可以根據(jù)申請人的請求早日公布其申請。因此，發(fā)明專利申請的初步審 查是受理發(fā)明專利申請之后、公布該申請之前的一個(gè)必要程序。
1、發(fā)明專利申請初步審查的主要任務(wù)是：
(1)審查申請人提交的申請文件是否符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)存在可 以補(bǔ)正的缺陷時(shí)，通知申請人以補(bǔ)正的方式消除缺陷，使其符合公布的條件；發(fā)現(xiàn)存 在不可克服的缺陷時(shí)，發(fā)出審查意見通知書，指明缺陷的 性質(zhì)，并通過駁回的方式結(jié) 束審查程序。
(2)審查申請人在提出專利申請的同時(shí)或者隨后提交的與專利申請有關(guān)的其他文 件是否符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)文件存在缺陷時(shí)，根據(jù)缺陷的性質(zhì)，通知申請人以補(bǔ)正的方式消除缺陷，或者直接作出文件視為未 提交的決定。
(3)審查申請人提交的與專利申請有關(guān)的其他文件是否是在專利法及其實(shí)施細(xì)則 規(guī)定的期限內(nèi)或者專利局指定的期限內(nèi)提交；期滿未提交或者逾期提交的，根據(jù)情況 作出申請視為撤回或者文件視為未提交的決定。
(4)審查申請人繳納合的有關(guān)費(fèi)用的金額和期限是否符專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī) 定，費(fèi)用未繳納或者未繳足或者逾期繳納的，根據(jù)情況作出申請視為撤回或者請求視 為未提出的決定。
2.審查原則
初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則。
(1) 保密原則 審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對于尚未公布、公告的專利申請文件和與專利申請有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負(fù)有保密責(zé)任。
(2) 書面審查原則審查員應(yīng)當(dāng)以申請人提交的書面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審查意見(包括補(bǔ)正通知)和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì)晤。
(3)聽證原則 審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和／或修改申請文件的機(jī)會(huì)。審查員作出駁回決定時(shí)，駁 回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已 經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實(shí)、理由和／或證據(jù)。
(4)程序節(jié)約原則在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的申請，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正 通知書中指出全部缺陷。對于申請文件中文 字和符號的明顯錯(cuò)誤，審查員可以依職權(quán) 自行修改，并通知申請人。對于存在不可能通過補(bǔ)正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實(shí)質(zhì)性缺 陷。
除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知申請人可以啟動(dòng)的后續(xù)程序。
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